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        常見的合規風險

        決策合規風險



        決策合規風險是指企業主和企業管理者的決策違反法律法規的風險。這類決策的合規風險是導致我國企業發展出現基礎性、整體性、系統性的風險管理主要數據來源。

        一般來說,企業所有者和經營者的決策關系到企業的發展方向。如果違法違規的合規風險出現在方向和策略上,企業的風險就無法彌補。企業合規在決策管理過程中尤為重要。



        管理合規風險



        管理合規風險是指企業授權管理、印章管理和經營管理過程中發生的系統性風險。所有的力量都來自于組織,公司制度是公司實力的保證。

        為了盡快與外界達成合作,或基于企業領導親朋好友的需要,一些企業容易對外提供擔保,導致公司發生顛覆風險。

        印章管理風險更大。印章是表達公司意志的工具。在一些極端的公司僵局情況下(比如某知名互聯網公司),掌握公章就能掌握公司。如公章管理出現混亂,將給公司造成重大損失,或使公司失去控制。


        人事合規風險



        企業在經營過程中的招聘、員工培訓、員工福利、員工解聘、員工工傷、企業制度的民主決策、員工社保繳納等等會出現各種各樣的風險,建立一個完備的人事勞動制度,會在最大程度上降低用工風險,對企業管理員工會起到事半功倍的效果。

        建立針對雇傭員工的商業秘密保護制度和針對核心員工的競業禁止制度,并與新員工簽訂保密協議和競業禁止協議。

        另外,企業發展進行國際經濟合作,國外合作方往往要求不得聘用童工以及管理工作生活環境條件的要求。



        合同合規風險



        合同是企業對外合作、盈利、發展的所必須的意思表示。在合同的訂立、履行、解約等過程中有非常多的風險。在訂立合約時,我們應留意對方是否具備履行合約的相關資格、合約的設計是否具備便利履行的可操作性、確立違約的法律責任、合約的有效條款、爭議解決機制的規定等。在合同履行環節,應該需要注意企業履行的階段、對方違約的風險管理等等。



        產品合規風險



        企業文化產品的設計是否符合該產品行業標準,是否可能導致公司產品信息質量管理責任,是否導致學生受到相關政府部門的行政處罰都是一個企業合規風險的題中之義。若這個環節出現風險,違反了《產品質量法》《消費者權益保護法》《食品安全法》等規定,會給企業來之不易的商譽造成嚴重影響。



        產品價格合規風險



        企業產品價格風險主要是指企業在特殊情況下故意過度抬高價格或故意壓低價格形成價格壟斷,違反《價格法》的規定。疫情的出現,有些中小企業可以利用短時間內物資管理缺乏和人們的恐慌情緒,哄抬物價、擾亂中國市場;而有些公司企業故意壓低價格低于成本價搞不正當競爭,還有就是一些影響企業重要組成價格聯盟,形成壟斷的不正當競爭環境行為。這些問題行為都涉嫌違反法律,面臨著相關管理部門進行行政處罰的風險。


        商業賄賂合規風險


        商業賄賂是反不正當競爭法和刑法規定的重要違法行為,也是國際合作合同中的共同協議。商業賄賂主要是通過經營者和相關方之間發展存在的非法經濟利益輸送。迎來送往、返利折扣不可避免,怎么按照相關法律法規規定,合法達成商業合作非常重要。


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        采購合規風險


        企業在采購物資和服務過程中,可能會挪用、貪污采購物資,收受商業賄賂,采購流程不規范,可能會給企業造成重大損失。企業應重視建立嚴格高效的采購程序和制度,避免企業資產流失。


        財稅合規風險


        稅務合規分為財務合規和稅務合規。財務合規是企業合規的首要任務。財務管理涉及到企業的各個方面。從財務收支的實際業務發生、財務支出的分級審批、財務蓋章、銀行賬戶管理等方面開始,要求實行嚴格的制度。企業執行的稅種、稅率應合法合規。稅收優惠,首先應注重其合法性,稅收優惠是否是地方性政策和不符合國家規定的,稅收優惠沒有正式的批準文件。納稅申報是否及時,是否完整納稅,避稅行為是否規范。


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        (圖片來源網絡)



        知識產權合規風險



        企業知識產權包括商標、專利和著作權,企業在銷售產品過程中應該對自身的知識產權進行摸底排查,一方面建立完整的知識產權布局、取得、監控和維權機制,另一方面同時對同行企業的知識產權,特別是專利權進行規避,避免產生糾紛。

        商業秘密和技術秘密是企業知識產權的重要組成部分。建立企業商業秘密和技術秘密保護制度,首先有利于保護商業秘密和技術秘密,同時在商業秘密和技術秘密受到侵害時,為維權提供必要的保護證據。


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        數據合規風險


        數據合規風險是指企業在業務過程中,收集、存儲和使用與業務相關的數據和信息時存在的違法違規行為。隨著互聯網的興起,數據合規性正在吸引越來越多的關注。繼美國《網絡安全信息共享法》、歐盟《一般數據保護條例》《電子通信領域個人隱私數據處理及隱私保護指令》等,中國也陸續頒布實施了《網絡安全法》《個人信息保護法》,國家工信部對違反上述法律法規的應用采取下架處理,數據合規對中國互聯網企業正常經營以及走出去尤其重要。



        輿情合規風險



        輿論合規是指對企業處理各種商業活動、宣傳活動和突發事件的輿論控制和處理的規定。公眾輿論關注的是企業的商譽,即經濟利益。正確處理輿論,可以把突發事件的不利影響降到最低程度,而錯誤處理輿論,則可能使企業的正常、合法、合理經營遭受重大的商譽損失。通過企業正常進行商業經濟手段、媒體技術手段、司法管理手段等綜合、全面、妥善處理不利輿情,降低商譽損失。



        外貿合規風險



        企業合規最早起源于西方國家,2002年美國出現“道德與合規官”,是依據美國《反海外腐敗法》FCPA的頒布設立的,這本質是美國法律長臂管轄的體現。隨著企業合規的逐步發展,合規內容也在不斷擴大和增加。中國企業要想順利出口,在不違反中國法律或損害中華民族尊嚴的前提下,盡可能遵守出口國的法律是非常重要的。國外尤其是美歐國家對知識產權、商業賄賂、員工福利等都非常重視,外貿企業也應該高度重視。

        由于空間的限制,許多企業沒有列出所有的合規性,如安全生產合規性、環保合規性、誠信和反欺詐承諾。還有一些國外買家對礦石產地的合規性、產品原產地的限制等。

        企業合規不只是涉及到企業的商業利益和商業經營,也會涉及到行政處罰甚至是刑事風險,企業在經營過程中往往需要專業律師、會計師、稅務師專業人員建立成熟而靈活的合規制度和規范,從而保障企業健康、穩定、長遠地發展。


        除以上所述之外,還有上市公司內幕交易、泄露內幕信息犯罪、非法集資犯罪、走私犯罪等也是比較近年出現較多的。因此,加強法律風險防范已成為當前企業管理中最重要的一項工作。企業要善于識別風險、規避風險、控制和化解風險。加強風險管理,是現代企業管理體系中不可或缺的重要組成部分,而法律風險防范在加強企業風險管理中又具有重要的地位。
        隨著國內和國際市場環境和法律環境的變化,法律風險也會發生變化。同時,由于企業法律風險涉及企業各個方面,而且互有交叉,組成很復雜,預防與控制也就因事而異。直接的法律風險,往往可以通過提高法律意識與企業法務管理力度而得以加強預防;間接的法律風險,則必須通過聘請專業律師擔任常年法律顧問參與而加以預防。
        法律風險防范涉及到企業經營管理、戰略發展的各個方面。法律風險一旦發生,企業自身難以掌控,往往帶來相當嚴重的后果,有時甚至是顛覆性的災難。所以說,建立健全法律風險防范機制,是加強企業風險管理最基本的要求。